亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划2021年第四季度报告

亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划

2021年第季度报告

一、重要提示

本报告依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《期货企业资产管理业务管理规则(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关规定制作。

管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但并不保证本集合资管计划一定盈利,也不保证最低收益。

资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。本计划投资可能面临市场风险、管理风险、流动性风险、本计划的特殊风险、特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险、其他风险。投资者在做出投资决策前应仔细阅读资产管理计划说明书。

本报告中的内容由管理人负责说明。

本报告期间:2021101-20211231

 

二、集合资管计划概述

(一)基本资料

产品名称:亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划

成立日期:2017712

成立规模:人民币274,810,000.00

报告期末计划总份额:145,593,000.00

管理人:亚美am8会员登录

托管人:招商银行股份有限企业上海分行

产品编码:SW3314

存续期:20211217日,我企业官网公告,亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划终止,并延期清算资产管理计划终止和延期清算,不影响亚美am8会员登录继续履行管理人义务,我企业将继续秉承勤勉尽职的原则,回收资产管理计划财产,直至剩余资产全部变现,以货币形式全部分配给委托人,完成清算流程。

运作方式:本计划存续期内设开放日

披露频率:每季度、每年度及临时报告

(二)募集资金账户

募集账户名称:亚美am8会员登录

开户行:招商银行上海分行营业部

账号:931900114010261

(三)托管账户

托管账户名称:亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划

开户行:招商银行上海分行营业部

账号:931900114010412

 

三、净值及相关财务指标

202112月,我企业根据人民银行、银保监会、证监会及国家外汇管理局下发的《关于规范金融机构资产管理业务的引导意见》和中国证监会下发的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及监管要求,对存续资产管理计划估值方法进行调整,采取市值计量方法计算资产管理计划净值。根据公式:份额净值=【资产-负债】/份额,计算得出:截至2021年12月31日,投资者持有份额共计145,593,000.00份,资产管理计划份额净值为1.00元。

 

四、资产管理计划运营情况

(一)项目情况先容

融资客户

铜仁市锦江投资有限企业

项目名称

大业信托·华龙2号(铜仁债权)被动事务管理类资金信托计划

剩余融资期限

2020618日我司发布延期公告,决定将资管计划延期至资管计划财产全部变现完毕为止。2021年12月17日,我企业官网公告,亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划终止,并延期清算

到期收益分配

本期收益分配6,559,613.17元。

交易结构

投向于大业信托有限责任企业设立的“大业信托·华龙2号(铜仁债权)被动事务管理类资金信托计划”,用于铜仁市锦江投资有限企业的铜仁市马岩白龙山旅游景区建设项目(二期)

投资结构

本资产管理计划资金100%投向于大业信托有限责任企业设立的“大业信托·华龙2号(铜仁债权)被动事务管理类资金信托计划”。

风险状况

2020618日我司发布延期公告,决定将资管计划延期至资管计划财产全部变现完毕为止。2021年12月17日,我企业官网公告,亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划终止,并延期清算

(二)投资经理概况

宋之峰,本科学历,上海财经大学金融学院证券期货专业,2000年起进入证券期货行业工作。2017年加入亚美am8会员登录,从事资产管理业务拓展、承接、产品管理工作,现担任资产管理部业务二部部门经理。

(三)资金运用情况

本资产管理计划所有资金投向投向于大业信托有限责任企业设立的“大业信托·华龙2号(铜仁债权)被动事务管理类资金信托计划”,用于铜仁市锦江投资有限企业的铜仁市马岩白龙山旅游景区建设项目(二期)。

本报告期内,管理资金的投向未发生任何改变,亦未发生任何挪用,资管计划资金投向符合资管计划合同约定的投资范围。

(四)投资收益分配情况

本报告期内,本计划收入6,559,613.17元,分配收益6,559,613.17元。

(五)风险管理与内部控制情况

在报告期内,管理人严格遵守《期货交易管理条例》、《期货企业监督管理办法》、《期货企业资产管理业务管理规则(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、规章和自律规则等有关规定,以及本计划资产管理合同的约定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划。

管理人坚持规范运作、防范风险,保护投资者利益,严格实行管理人内部控制和风险管理制度,加强业务合规性的定期监控与检查,落实各项法律法规和管理制度,严格履行资产管理计划合同规定。

 

五、托管人履职情况

托管人招商银行上海分行已向本集合计划出具托管人履职情况报告,具体如下:

招商银行具备完善的企业治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,以保证托管义务的履行和托管资产的安全。在本报告期内(2021年10月1日-2021年12月31日),资产托管人---招商银行股份有限企业上海分行不存在任何损害计划份额持有人利益的行为,严格遵守了有关法律法规、资产管理合同、托管协议的规定,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

 

六、重要事项提示

本集合计划期间管理人及托管人报告期内没有发生任何涉及本集合计划的管理、财产以及托管业务的诉讼事宜。

20211214日企业收到《关于对亚美am8会员登录采取责令改正监管措施的决定》(中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政监管措施决定书【202111号)、《关于对亚美am8会员登录董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军采取出具警示函监管措施的决定》(中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政监管措施决定书【202110号)。企业在2021年开展亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划时,未能遵守审慎经营原则,未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度,业务开展过程中,合规风控缺失。企业上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条的相关规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条规定,甘肃监管局决定对企业采取责令改正的行政监管措施,自收到监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。企业董事长、首席风险官、副总经理作为上述违规问题的主要责任人,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条规定,甘肃监管局决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。上述监管措施不会对企业的正常经营活动产生重大不利影响,企业目前经营工作正常,将根据要求进行整改。

截至报告日,我司已完成金惠10号第1-15期本息兑付,16期已兑付完成43%的本金,所有客户截止至20211220日的利息也兑付完成。目前金惠10号资产管理计划存在委托人本金受损甚至无法收回的情况,我司已经发函融资人并多次去融资人所在地与融资人和当地政府面对面沟通,我司作为管理人会尽最大努力,不排除采取法律手段,督促融资人及担保人履行还款义务,完成后续本息兑付工作,维护委托人权益。关于该资管计划的后续运作情况,我司会及时向委托人披露。

 

七、备查文件目录及查阅方式

(一)本集合计划备查文件目录

1、中国证券投资基金业协会关于亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划的资产管理计划备案证明;

2、亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划成立公告;

3、亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划说明书;

4、亚美am8会员登录-金惠10号资产管理计划资产管理合同(含风险揭示书)。

(二)文件查阅方式

查阅地址:甘肃省兰州市城关区静宁路308号四楼

网址:http://www.amac.org.cn/

投资者对本报告书如有任何疑问,可咨询管理人亚美am8会员登录。

 

亚美am8会员登录

2022120

 

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