亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划2021年年度报告

亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划

2021报告

一、重要提示

本报告依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及其他有关规定制作。

管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本单一计划资产,但并不保证本单一资管计划一定盈利,也不保证最低收益。

资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。本计划投资可能面临市场风险、管理风险、流动性风险、本计划的特殊风险、特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险、其他风险。投资者在做出投资决策前应仔细阅读资产管理计划说明书。

本报告中的内容由管理人负责说明。

本报告期间:202111-20211231日。

 

二、产品信息

(一)基本资料

产品名称:亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划

成立日期:202147

成立规模:人民币10,000,000.00元

报告期末计划总份额:0

管理人:亚美am8会员登录

托管人:中信建投证券股份有限企业

产品编码:SNU743

存续期:根据《亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划资产管理合同》的第十九节“本合同的变更、终止与财产清算”第五款“合同终止的情形”第四项“资产管理合同终止的情形包括下列事项:4、投资者提取部分委托资产后,本计划份额低于1000万份的”的规定,因委托人提取委托资产后,资产管理计划份额低于1000万份,于2021年7月22日提前终止资产管理合同,并依法履行资产管理计划财产清算程序2021年8月5日完成清算

运作方式:开放式

披露频率:每季度、每年度

(二)托管账户

募集账户名称:中信建投证券股份有限企业亚美am8会员登录洮利10号单一

开户行:交通银行北京三里河支行

账号:110062159018800221720

 

三、净值及相关财务指标

截至2021年12月31日,投资者持有份额共计0份,资产管理计划份额净值为0元。

成立规模为1000万元,存续期间委托人追加过两次,分别金额为1200万元和380万元,用于买入债券。委托人累计赎回(含末次清算款项)共计2757.983907万元。

资产管理计划管理人负责对计划财产进行变现,并于2021年08月05日完成清算准备,制作清算报告。根据2021年08月05日估值表中的财务数据,本计划应支付债务款项如下:

1)应付管理费:1568.67元(2021年08月05日估值表中应付管理费1649.85元扣除应收银行存款利息81.18元后,余额1568.67元。)

2)应付托管费:329.99元

3)应付运营服务费:329.99元

4)应交税费:59975.36元

以上应付款项从计划现金类资产支付,由管理人出具划款指令进行支付。

注:应收银行存款利息81.18元,由管理人从管理费中垫付,待结息完毕或销户后,按实际结息金额归还管理人。应收募集户利息0元,由运营服务机构结息后划至托管户,纳入可分配剩余资产总金额。

本计划财产清偿计划债务之后,可分配剩余资产总金额:79839.07元(截止2021年08月05日,资产总净值为:79839.07元),按份额持有人持有份额比例进行分配。该可分配剩余资产总金额包含应收募集户利息(如有)。

四、资产管理计划运营情况

(一)项目情况先容

本资管计划将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上,分析和判断利率走势并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,对本计划资产组合进行积极管理。债券的投资将综合运用平均久期策略、类属配置策略和个券配置策略。

(二)投资经理概况

宋之峰,本科学历,上海财经大学金融学院证券期货专业,2000年起进入证券期货行业工作,先后在爱建证券、光大证券担任资深证券投资顾问,业务广泛涉及投资咨询、资产管理、投资银行等。2017年初加入亚美am8会员登录,从事资产管理业务拓展、承接、产品管理工作,现担任资产管理部业务二部部门经理。

(三)资金运用情况

本资产管理计划所有资金均按照投资范围的规定,进行债券买入与卖出。

本报告期内,管理资金的投向未发生任何改变,亦未发生任何挪用,资管计划资金投向符合资管计划合同约定的投资范围。

本报告期内设有开放日。

(四)投资收益分配情况

本报告期内,本计划收入27,589,637.26元,分配收益27,579,839.07

(五)风险管理与内部控制情况

在报告期内,管理人严格遵守《期货交易管理条例》、《期货企业监督管理办法》、《期货企业资产管理业务管理规则(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、规章和自律规则等有关规定,以及本计划资产管理合同的约定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划。

管理人坚持规范运作、防范风险,保护投资者利益,严格实行管理人内部控制和风险管理制度,加强业务合规性的定期监控与检查,落实各项法律法规和管理制度,严格履行资产管理计划合同规定。

(五)、风险控制情况

在报告期内,管理人严格遵守《期货交易管理条例》、《期货企业监督管理办法》等法律法规、规章和自律规则等有关规定,以及本计划资产管理合同的约定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划。

依法募集资金,负责资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为投资者争取最大的投资收益。所管理的不同财产分别管理、分别记账、及时与托管人核对企业会计核算和估值结果,保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

 

托管人履职情况

在本报告期内,托管人在托管资产管理计划过程中,严格遵守了资产管理计划合同、托管协议(如有)的有关规定,不存在损害资产管理计划份额持有人利益的行为,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务。托管人按照资产管理计划合同或托管协议(如有)中约定的托管人应承担的投资监督职责对资产管理计划的投资运作进行了监督,未发现资产管理计划管理人有明显损害资产管理计划份额持有人利益的行为。

 

、重要事项提示

1、本计划期间管理人及托管人报告期内没有发生任何涉及本计划的管理、财产以及托管业务的诉讼事宜。

2、2021年12月14日企业收到《关于对亚美am8会员登录采取责令改正监管措施的决定》(中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政监管措施决定书【2021】11号)、《关于对亚美am8会员登录董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军采取出具警示函监管措施的决定》(中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政监管措施决定书【2021】10号)。企业在2021年开展亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划时,未能遵守审慎经营原则,未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度,业务开展过程中,合规风控缺失。企业上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条的相关规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条规定,甘肃监管局决定对企业采取责令改正的行政监管措施,自收到监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。企业董事长、首席风险官、副总经理作为上述违规问题的主要责任人,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条规定,甘肃监管局决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。上述监管措施不会对企业的正常经营活动产生重大不利影响,企业目前经营工作正常

 

、备查文件目录及查阅方式

(一)本计划备查文件目录

1.中国证券投资基金业协会关于亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划的资产管理计划备案证明;

2.亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划资产管理计划说明书;

3.亚美am8会员登录-洮利10号单一资产管理计划资产管理计划资产管理合同(含风险揭示书)。

(二)文件查阅方式

查阅地址:甘肃省兰州市城关区静宁路308号四楼

网址:;http://www.amac.org.cn/

投资者对本报告书如有任何疑问,可咨询管理人亚美am8会员登录。

 

 

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